淺談建築工程分包轉包與掛靠經營的法律風險與應對策略

⑴ 建築工程轉包違法分包，掛靠違法行為，企業和個人將受到哪些處罰

對認定有違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為的單位和個人，除依法給予罰款、停業整頓、降低資質等級、吊銷資質證書、停止執業、吊銷執業證書等相應行政處罰外，還要按照《建築工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法》（建市〔2014〕118號）規定，採取限期不準參加招投標、重新核定企業資質、不得擔任施工企業項目負責人等相應的行政管理措施，不得以整改代替處罰。

⑵ 建設工程轉包有哪些法律風險

二、建設工程質量控制中的法律風險防範

合同質量控制

《建築法》第三十二條規定：「建築工程監理應當依照法律、行政法規及有關的技術標准、設計文件和建築工程承包合同，對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監督。工程監理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術標准和合同約定的，有權要求建築施工企業改正。工程監理人員發現工程設計不符合建築工程質量標准或者合同約定的質量要求的，應當報告建設單位要求設計單位改正。」

《建設工程質量管理條例》第二十九條規定：「施工單位必須按照工程設計要求、施工技術標准和合同約定，對建築材料、建築構配件、設備和商品混凝土進行檢驗，檢驗應當有書面記錄和專人簽字；未經檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。」

由此可知，工程質量不僅應當滿足法律、行政法規、設計文件等要求，還應當滿足合同要求。因此，建設單位可以根據實際情況在發承包合同中約定工程質量標准，從合同上控制工程質量。

排查掛靠經營等借用資質行為

工程掛靠、借用資質等違法行為屢禁不止，在掛靠經營過程中，往往是沒有施工資質或低等級資質的施工單位借用高等級施工單位的資質。既然實際施工人是不具有施工資質或低等級資質的施工單位，則他們在施工質量控制方面發生質量風險的概率往往更高，比如方法因素風險、人為因素風險、機械設備風險等。因此，為了更有效地控制工程質量問題，建設單位首先應進行掛靠經營等借用資質行為的排查，將工程發包給具有相應等級資質的施工單位。

委託專業監理機構進行質量把控

由於建設工程的專業性極強，沒有專業知識的人員無法駕馭工程的生產建設，因此，建設單位應當委託具備專業知識的監理機構和監理人員對工程質量實施全程監督管理，做到未經監理工程師簽字不得使用、不予認可、不得進行下一道工序、不得付款，切實防範工程質量風險。

建立健全工程質量責任體系

工程質量管控需要工程各參與主體的共同努力和配合，因此，建立起約束工程各參與主體的質量責任體系尤為重要。

1

首先，建設單位應做到根據工程項目的特點和技術要求，依法選定具有相應資質條件的勘察、設計、施工、監理單位，並就重要設備、材料的采購實施公開招投標等。

2

其次，勘察、設計單位應按照工程項目建設強制性標准進行勘察、設計，並對勘察、設計質量負責。同時，設計單位應就其設計圖紙向施工單位作出詳細說明，便於施工單位進行施工組織設計。

3

再者，施工單位必須依照工程設計圖紙和施工技術標准進行施工，不得擅自修改工程設計，不得偷工減料，發現設計文件和圖紙有差錯的，應當及時提出意見和建議，並對其施工質量負責，履行工程保修責任。

同時，工程監理單位應當盡職盡責，根據法律、行政法規規定的強制性標准，以及建設單位的要求進行施工過程監督管理，對施工質量不合格的地方及時提出整改意見，未經驗收不得同意施工單位進入下一道工序。

⑶ 淺析建築工程簽訂掛靠合同如何規避法律風險

二、建設工程質量控制中的法律風險防範

合同質量控制

《建築法》第三十二條規定：「建築工程監理應當依照法律、行政法規及有關的技術標准、設計文件和建築工程承包合同，對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監督。工程監理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術標准和合同約定的，有權要求建築施工企業改正。工程監理人員發現工程設計不符合建築工程質量標准或者合同約定的質量要求的，應當報告建設單位要求設計單位改正。」

《建設工程質量管理條例》第二十九條規定：「施工單位必須按照工程設計要求、施工技術標准和合同約定，對建築材料、建築構配件、設備和商品混凝土進行檢驗，檢驗應當有書面記錄和專人簽字；未經檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。」

由此可知，工程質量不僅應當滿足法律、行政法規、設計文件等要求，還應當滿足合同要求。因此，建設單位可以根據實際情況在發承包合同中約定工程質量標准，從合同上控制工程質量。

排查掛靠經營等借用資質行為

工程掛靠、借用資質等違法行為屢禁不止，在掛靠經營過程中，往往是沒有施工資質或低等級資質的施工單位借用高等級施工單位的資質。既然實際施工人是不具有施工資質或低等級資質的施工單位，則他們在施工質量控制方面發生質量風險的概率往往更高，比如方法因素風險、人為因素風險、機械設備風險等。因此，為了更有效地控制工程質量問題，建設單位首先應進行掛靠經營等借用資質行為的排查，將工程發包給具有相應等級資質的施工單位。

委託專業監理機構進行質量把控

由於建設工程的專業性極強，沒有專業知識的人員無法駕馭工程的生產建設，因此，建設單位應當委託具備專業知識的監理機構和監理人員對工程質量實施全程監督管理，做到未經監理工程師簽字不得使用、不予認可、不得進行下一道工序、不得付款，切實防範工程質量風險。

建立健全工程質量責任體系

工程質量管控需要工程各參與主體的共同努力和配合，因此，建立起約束工程各參與主體的質量責任體系尤為重要。

1

首先，建設單位應做到根據工程項目的特點和技術要求，依法選定具有相應資質條件的勘察、設計、施工、監理單位，並就重要設備、材料的采購實施公開招投標等。

2

其次，勘察、設計單位應按照工程項目建設強制性標准進行勘察、設計，並對勘察、設計質量負責。同時，設計單位應就其設計圖紙向施工單位作出詳細說明，便於施工單位進行施工組織設計。

3

再者，施工單位必須依照工程設計圖紙和施工技術標准進行施工，不得擅自修改工程設計，不得偷工減料，發現設計文件和圖紙有差錯的，應當及時提出意見和建議，並對其施工質量負責，履行工程保修責任。

同時，工程監理單位應當盡職盡責，根據法律、行政法規規定的強制性標准，以及建設單位的要求進行施工過程監督管理，對施工質量不合格的地方及時提出整改意見，未經驗收不得同意施工單位進入下一道工序。

⑷ 建築工程中掛靠和轉包的法律風險有哪些

承包單位將承包的工程轉包或者違反建築法的規定進行分包的，轉(分)包合同無效。根據國務院2000年1月30日發布的《建設工程質量管理條例》第七十八條規定：本條例所稱肢解發包，是指建設單位將應當由一個承包單位完成的建設工程分解成若幹部分發包給不同的承包單位的行為。
本條例所稱違法分包，是指下列行為：
(一)總承包單位將建設工程分包給不具備相應資質條件的單位的;
(二)建設工程總承包合同中未有約定，又未經建設單位認可，承包單位將其承包的部分建設工程交由其他單位完成;
(三)施工總承包單位將建設工程主體結構的施工分包給其他單位的;
(四)分包單位將其承包的建設工程再分包的。
轉包的形式包括兩種：
一種是承包單位將其承包的全部建築工程轉包給他人;
另一種是承包單位將其承包的全部工程肢解後，以分包的名義轉包給他人即變相的轉包。
二者只有形式的不同，並無實質的區別。因此，建設部明確規定，承包單位在承接工程後，對該工程不派駐項目經理管理，不進行質量、安全、進度管理，不依照合同法約定履行承包義務，無論將工程全部轉包給他人，還是以分包的名義將工程肢解後分別轉包給他人的，均屬轉包行為。
《建築法》第十五條規定：建築工程的發包單位與承包單位應當依法訂立書面合同，明確雙方的權利和義務。發包單位和承包單位應當全面履行合同約定的義務。不按照合同約定履行義務的，依法承擔違約責任。《合同法》第269條規定，建設工程合同是承包人進行工程建設，發包人支付價款的合同。建設工程合同包括工程勘察、設計、施工合同。由於建築施工合同的特殊性，發包方實際已經佔有建築工程，承包方或接受轉包方投入的人力、物力已經變成了不動產，根本無法返還，因此，處理因轉包合同糾紛而產生的案件時，只能是折價補償。建築工程已經完工且質量合格，發包方(建設單位)應當按照已完工程的實際造價支付給施工企業(接受轉包方)相應價款。合同已經履行但尚未完工的工程，應當對已完工程的造價予以鑒定，建設單位應當按照已完工程的實際造價支付給施工企業相應的價款。
因轉包產生的合同糾紛，如發包人起訴，應列轉包人和被轉包人作為共同被告;如因轉包合同產生糾紛，以轉包人和被轉包人為訴訟主體，建設單位列為第三人;多層次轉包的，除訴訟當事人外，應將其它各方列為第三人。
對於因無效合同造成的經濟損失，應根據雙方當事人——轉包方和接受轉包方的過錯程度和責任大小，確定應當承擔的賠償數額。因無效合同造成的損失范圍，一般包括誤工費、停工費、保管費、機械設施閑置費、租賃費、臨時設施建造費、利潤、有關費用調整、定額保管費、稅金等直接與該工程有關而獨立發生的費用等。根據雙方的過錯，承擔相應的責任。
《最高人民法院關於審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第四條規定：承包人非法轉包、違法分包建設工程或者沒有資質的實際施工人借用有資質的建築施工公司名義與他人簽訂建設工程施工合同的行為無效。人民法院可以根據民法通則第一百三十四條規定，收繳當事人已經取得的非法所得。
根據《建築法》第67條的規定，承包單位將承包的工程轉包的，或者違反本法規定進行分包的，責令改正，沒收違法所得，並處罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書。承包單位有前款規定的違法行為的，對因轉包工程或者違法分包的工程不符合規定的質量標准造成的損失，與接受轉包或者分包的單位承擔連帶賠償責任。
掛靠，是指單位或個人，在未取得相應資質的前提下，借用符合資質的施工企業的名義承攬施工任務並向該資質施工企業交納相應「管理費」的行為。
根據《建築法》第二十六條的規定，承包建築工程的單位應當持有依法取得的資質證書，並在其資質等級許可的業務范圍內承攬工程。禁止建築施工公司超越本公司資質等級許可的業務范圍或者以任何形式用其他建築施工公司的名義承攬工程。禁止建築施工公司以任何形式允許其他單位或者個人使用本公司的資質證書、營業執照，以及本公司的名義承攬工程。
掛靠一般具有如下特點：
(1)掛靠人沒有從事建築活動的主體資格，或者雖有從事建築活動的資格，但沒有具備與建設項目的要求相適應的資質等級;
(2)被掛靠的施工企業具有與建設項目的要求相適應的資質等級證書，但缺乏承攬該工程項目的實際能力;
(3)掛靠人向被掛靠的施工企業交納一定數額的「管理費」，而該被掛靠的施工企業也只是以企業的名義代為簽訂合同及辦理各項手續，被掛靠的企業收取「管理費」而不實施管理，或者所謂「管理」僅僅停留在形式上，不承擔技術、質量、經濟責任等。
(4)以「合法」的勞務分包形式來掩蓋掛靠行為。
因掛靠產生的法律後果，掛靠當事人依法應當對法律後果承擔民事法律責任：
1、掛靠經營關系的建築施工企業以自己的名義或以被掛靠單位的名義簽訂的承包合同，一般應以掛靠經營者和被掛靠單位為共同訴訟人，起訴或應訴。(最高法院《民訴法意見》第43條規定：「個體工商戶、個人合夥或私營企業掛靠集體企業並以集體企業的名義從事生產經營活動的，在訴訟中，該個體工商戶、個人合夥或私營企業與其掛靠的集體企業為共同訴訟人。」)施工人掛靠其他建築施工企業，並以被掛靠施工企業名義簽訂建設工程合同，而被掛靠建築施工企業不願起訴的，施工人可作為原告起訴，不必將被掛靠建築施工企業列為共同原告。
2、掛靠當事人之間所訂立的掛靠協議無效。雙方應分別承擔過錯責任;
3、根據《建築法》及有關司法解釋的規定，被掛靠的施工企業與建設單位所訂立的建築安裝工程承包合同無效。該施工單位與使用其名義承攬工程的單位或個人對建設單位因此而遭受的損失承擔連帶賠償責任。如果建設單位在知情的情況下仍與該被掛靠的施工企業簽訂合同，則建設單位也有過錯，應當承擔相應的過錯責任。
4、施工企業具備相應的資質是承攬工程和簽訂承包合同的法定條件。因此，對於建設工程竣工前施工方未取得相應資質的，由於承包合同違法性的瑕疵不能彌補，應確認為無效。
5、以被掛靠單位與建設單位簽訂的建設工程施工合同無效後，工程款如何結算取決於工程是否竣工驗收合格。
根據《最高人民法院關於審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二、三條規定：建設工程施工合同無效，但建設工程經竣工驗收合格，承包人可請求參照合同約定支付工程價款。
建設工程施工合同無效，且建設工程經竣工驗收不合格的，按照以下情形分別處理：
(一)修復後的建設工程經竣工驗收合格，發包人請求承包人承擔修復費用的，應予支持;
(二)修復後的建設工程經竣工驗收不合格，承包人請求支付工程價款的，不予支持。因建設工程不合格造成的損失，發包人有過錯的，也應承擔相應的民事責任。

⑸ 怎樣預防建築工程違法分包，轉包，掛靠問題

您是以一個企業負責人的姿態還是一個政府管理者的姿態發這個帖子？ 我得確定一下