工程監理財務管理制度

A. 求房地產財務管理制度、薪酬管理制度、績效考核辦法、出差管理辦法等

沙盤模擬式-績效考核暨KPI+BSC、薪酬體系設計特訓營
主辦單位：第一人才培訓網
時間地點：2011年9月16-17日上海
培訓對象：公司中高層管理者、人力資源總監、人力資源經理、人力資源招聘專員、直線經理等
課程費用：2800元/人（包括資料費、午餐及上下午茶點等）。
資格證書費：800元/人(參加認證考試的學員須交納比費用，不參加認證考試的學員無須交納)
備註：1、凡希望參加認證的學員，在培訓結束參加考試合格者，頒發(國際職業認證標准聯合會) <<高級人力資源管理師>>國際國內雙職業資格證書，（國際國內認證／全球通行／僱主認可／網上查詢）2、凡參加認證的學員須提交本人身份證號碼及大一寸藍底電子版數碼照片！3、課程結束後20天內將證書快寄給學員。
教學模式：講解 + 咨詢案例分享 + 現場實操 + 工具應用 + 疑難問答

課程背景
如何合理評估公司崗位的價值，體現薪酬內部的公平性？與市場相比，如何建立具有市場競爭力的薪酬體系？企業為何人工成本的增長率超過收入的增長率？如何合理控制薪酬總額？提到薪酬，就一定要談到績效考核。為什麼績效考核總是流於形式？企業的經營目標達成與否透過什麼來體現？如何實現量化考核，使考核結果更加有說服力？績效考核結果應該怎樣使用才能產生正激勵？

從我國企業發展的歷程來看，在企業的初創期，企業管理層的精力大多放在了業務拓展上，自然對內部管理就會有所忽略，這樣就造成企業人力資源管理的某些弊病；當企業到了發展期，企業的績效考核、薪酬便成了瓶頸，阻礙了企業進一步發展。著名的人力資源管理專家說：中國的企業不缺乏管理哲學，缺乏的是管理的科學。所以企業的二次或三次創業都是從績效考核、薪酬優化開始的。

為了幫助中國企業整體解決績效考核、薪酬在實際工作中遇到的問題，同時規避成年人學習一聽就懂、一做就不會的弊病，我們特邀請了國內知名的人力資源管理專家朱會友老師針對中國企業人力資源管理的特點，精心設計了一個2天版的《咨詢輔導與沙盤模擬式績效考核設計特訓營》的課程。本課程以朱老師為10多個行業50多家企業提供績效考核、薪酬、激勵咨詢輔導所使用的咨詢工具為核心，以案例和沙盤模擬為載體，運用手把手輔導的方式教會學員幫助企業成功設計企業的績效考核、薪酬體系。

課程特色
針對性：針對性的課程開發，真正做到講你想聽的，給你所想要的。
實操性：精選了15個咨詢案例在課程中深入講解，15個咨詢案例都是朱老師親身經歷的，極具參考性，可模仿或創造性地模仿。
工具性：課程提供10個只有咨詢客戶才能享用的實用管理工具，價值不菲，拿回去就能用。
實戰性：針對性設計實戰沙盤，消化課程知識，讓學員把錯誤犯在課堂里，只把正確方法帶回去。

課程目標
（我們要去哪裡）
1、掌握績效考核理念科學宣導的方法和技巧；
2、掌握績效考核模式科學選擇的方法和技巧；
3、掌握正激勵性績效考核制度設計的方法和技巧；
4、掌握三級KPI體系科學構建的方法和工具；
5、正確理解平衡計分卡；
6、掌握公司、部門BSC構建的方法和技巧；
7、掌握崗位KPI構建的方法和技巧；
8、掌握科學設計績效考核表的方法和技巧；
9、掌握基於BSC的激勵方案設計的方法和技巧；
10、提升確保BSC體系得以實現的能力。
11、掌握科學設計績效考核表與簽訂業績合同的方法和工具；
12、掌握績效考核結果科學運用的方法和工具；
13、掌握內部公平性的薪酬職等設計的方法和工具；
14、掌握外部有競爭力的薪資市場分析的方法和工具；
15、掌握薪酬策略科學制定的方法和技巧；
16、掌握企業薪資方案設計的方法和工具；
17、掌握人力成本科學控制和降低的方法和工具；
18、掌握薪酬改革的特殊問題處理的方法和技巧；

課程大綱
（我們能學什麼）
第一部分：KPI管理認知
咨詢案例：該咨詢客戶是如何讓員工從要他做到他要做的？
1、KPI的內涵與外延
2、KPI的價值與功能
3、KPI與目標之間的關系
4、KPI的三大來源和三個層級
第二部分：企業級KPI指標體系建立
咨詢案例：該企業如何通過彼得?杜拉克七個重點業務領域法建立企業級KPI？
1、彼得?杜拉克七個重點業務領域
2、各業務領域KPI分析
3、各業務領域KPI選擇
4、各業務領域KPI指標庫建立
咨詢案例：該企業如何通過平衡計分卡建立企業級KPI？
1、什麼平衡計分卡
2、平衡計分卡的價值與功能
3、平衡計分卡與KPI之間的關系
4、戰略地圖設計
5、戰略主題KPI分析
6、戰略主題KPI選擇
7、戰略主題KPI指標庫建立
咨詢案例：該企業如何分解企業級KPI？
1、KPI指標分解矩陣圖
2、KPI指標分解轉化三大原則
第三部分：崗位KPI指標體系建立
1、明確崗位職責
2、分析職責需求以及可衡量指標
3、崗位KPI指標分析與選擇
4、崗位KPI指標庫建立
第四部分：正確理解BSC
1、什麼是BSC
2、BSC的四大特徵分析
咨詢案例：某客戶BSC體系全貌
1、BSC、戰略、考核、KPI之間的關系
2、推行BSC的三個前提條件
3、BSC成功推行的六大要素
第五部分：公司BSC體系構建方法與技巧
咨詢案例：某客戶公司BSC體系構建過程
1、公司BSC設計總體思路
2、公司BSC設計步驟與流程
A、明確公司使命
B、闡述公司價值
C、規劃公司遠景
D、制定公司戰略
E、繪制戰略地圖
F、設計平衡計分卡
3、公司BSC體系設計可能存在的問題與對策分析
第六部分：公司BSC體系構建方法與技巧
1、公司BSC與部門BSC之間的關系
咨詢案例：該客戶是如何讓公司的BSC分解轉化落地的？
1、公司BSC分解－BSC分解矩陣圖運用
2、部門BSC設計步驟與流程
A、明確部門使命
B、闡述部門價值
C、規劃部門遠景
D、制定部門戰略
E、繪制戰略地圖
F、設計平衡計分卡
3、部門BSC體系設計可能存在的問題與對策分析
第七部分：績效考核實施與評估技巧
咨詢案例：該咨詢客戶是如何通過績效考核表調整而實現戰略轉型的？
1、KPI與績效考核表之間的關系
2、KPI指標目標值設計
3、KPI指標權重設計
4、KPI指標評分標准設計
咨詢案例：該咨詢客戶是如何通過業績招標而實現年度業績增長50％的？
1、如何與員工簽訂績效合同
2、如何統計績效數據
3、如何計算績效分數
咨詢案例：該咨詢客戶如何確保企業員工排名的公平性？
1、如何建立目視化的業績龍虎榜
2、企業實施績效考核常見問題的對策分析
第八部分：讓KPI指標實現成為必然的方法和技巧
咨詢案例：該咨詢客戶是如何通過績效目標調整而實現戰略轉型的？
1、績效考核與績效管理的區別
2、科學實施績效管理的八大步驟
3、如何在企業推行績效管理體系
4、績效管理體系運營成功的關鍵因素
5、績效管理委員會設置
6、績效管理文化營造
7、Q&A（問題與解答）
第九部分：績效結果運用技巧
咨詢案例：該咨詢客戶是如何通過數據化目標體系而實現利潤增長50％的？
1、如何實施績效面談
2、如何運用績效結果實施人事配置
3、如何運用績效結果做好培訓
4、如何運用績效結果做好績效改善
5、如何運用績效結果做好動態薪酬管理
第十部分：企業內部公平的薪酬職等設計技巧
咨詢案例：該咨詢客戶是如何通過數據化目標體系而實現利潤增長50％的？
1、什麼是崗位價值評估
2、為什麼要實施崗位價值評估
3、如何進行崗位價值評估
4、崗位價值評估注意事項
5、如何設計「H」型的薪酬職等
6、如何進行職等劃分
7、職等劃分注意事項
第十一部分：外部有競爭力的薪酬結構設計
咨詢案例：該咨詢客戶如何解決同酬不同崗位的問題？
1、如何進行外部薪酬調查
2、如何運用外部薪酬調查的數據
3、如何根據調查結果調整薪酬結構
4、如何確定企業的薪酬策略
5、如何設計薪點表
6、薪點表的應用技巧
7、如何運用薪點表科學套薪
8、如何明確薪點表與績效結果動態調整的關系
9、招聘、升職、崗位異動、普遍調薪等特殊薪酬的處理技巧
第十二部分：人力成本控制管理
咨詢案例：該咨詢客戶是如何讓員工從要他做到他要做的？
1、如何進行人力成本預算
2、如何通過總成本控制人工成本
3、如何通過人員控制人工成本
4、如何通過增幅控制人工成本
5、如何運用正向/反向降低法降低人工成本
6、如何運用比較降低法降低人工成本
咨詢案例（聽完就能模仿）
咨詢客戶正激勵性績效考核制度分享
該咨詢客戶是如何讓員工從要他做到他要做的？
該咨詢客戶是如何讓公司的經營目標分解轉化落地的？
該咨詢客戶是如何通過數據化目標體系而實現利潤增長50％的？
該咨詢客戶是如何通過績效目標調整而實現戰略轉型的？
該咨詢客戶是如何有效設計銷售人員、研發人員、生產人員、職能管理人員的績效激勵政策的？
該咨詢客戶如何通過控制無效人力成本使人工成本降低10％的？
該咨詢客戶為何人工成本下降了5％而業績卻增長了36％？
該咨詢客戶如何解決同酬不同崗位的問題？
該咨詢客戶如何通過調整薪酬結構提升回款率？
該咨詢客戶如何通過設計H型薪酬結構解決技術型員工晉升通路受阻的問題？
該咨詢客戶是如何通過設計激勵方案從而使核心員工流失率為0的？
該咨詢客戶是如何通過建立公司授權體系而使員工感覺有成就感的？
該咨詢客戶是如何通過建立公司晉升、職業發展體系解決人才供應不足的？
現場實操！（做過不會忘記）
企業KPI指標庫建立
KPI指標分解矩陣圖運用
崗位KPI指標庫建立
崗位KPI績效考核表設計
現場實操（做過不會忘記）
建立、分解企業數據化目標體系至某一具體崗位
設計某一具體崗位的績效考核表
運用崗位價值評估模型評估崗位價值
設計企業薪點表
設計企業授權體系
設計晉升、職業發展通道
課程工具（回崗位後就能運用）
績效考核制度
企業KPI庫參考指標
KPI目標落地分解矩陣圖
崗位目標設計職責分析法
績效考核表標准模板
1個崗位價值評估模型
H型薪酬架構模板
企業薪點表設計模板
授權體系標准模板
晉升、職業發展通路設計模板

講師介紹
朱會友
國內知名的人力資源管理專家、企業內部講師專業訓練導師、課程開發訓練導師
原創型、實戰型、顧問型的培訓師，長期致力於人力資源管理理論、技術、實踐的研究

個人資歷：
AACTP注冊培訓師
澳大利亞心理學家協會心理測評師
舟山市委組織部人才評價中心特聘顧問
中國移動、中國電信省、市公司長期顧問
北京大學高管研修班特聘講師
美國弗羅里達大學商學院交流學者
成功出版《服務行業績效考核》、《店面績效考核》2套光碟，市場銷量已過萬套
2010年3月《8招輕松搞定素質模型》、《人才梯隊8問管理》上市

職業特點：
1．咨詢方面：
? 項目方案設計結合國際先進模式、又不與中國特色和企業實際相脫節，以事實為依據、以解決問題為基礎、以發展為導向。
? 項目方案推動以高層為龍頭、以中層為樞紐、以基層為基石。
? 項目中轉移顧問技能，持續提升客戶的核心能力優勢。
? 咨詢客戶續簽率高達50%。

2．培訓方面：
? 深厚的理論功底和8年歷經10多個行業30多家企業顧問的實操經驗，使其講授的課程理論聯系實際，以解決實際工作問題為核心。
? 300多家企業內訓課程主要採用的是教練式授課法，採用MBA管理案例教學的模式, 引用行業案例，貼近學員實際， 遵循學員的學習規律，穿針引線，引導學員找到答案。
? 授課語言風趣幽默，親和力強，是位極具人格魅力的講師，平均培訓滿意度高達98％，人力資源課程授課滿意度在各個合作培訓機構均排第1名。

B. 求房地產開發公司財務管理制度、辦公室管理制度、工程部管理制度、監理管理制度

房地產工程部管理制度

C. 工程監理企業管理制度

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xxx建設監理有限公司

管 理 制 度

發放編號：
受控狀態：

生效日期：XXXX-XX-XX 編制： 批准：

目 錄
1《公司文明辦公公約》----------------------------------------------------------------3
2《公司人員聘用辦法》----------------------------------------------------------------4
3《基礎設施采購與管理辦法》------------------------------------------------------6
4《檔案資料管理辦法》----------------------------------------------------------------8
5《項目監理資料管理制度》----------------------------------------------------------13
6《顧客溝通及服務制度》-----------------------------------------------------------16

公司文明辦公公約
（HL-M034-01）
為提高公司整體企業形象，逐步創建「自律、自強、團結、奮斗」的精神風貌，特製定文明辦公公約。
1 遵守勞動紀律，上班不遲到不早退，外出必須向主管領導請示。
2 上班衣著整潔，佩戴崗位胸牌，上工地時必須戴安全帽。
3 通話器、手機隨身帶，不得借給他人使用。
4 文明辦公，禮貌待客，辦公區內不得大聲喧嘩啦，辦公區內嚴禁吸煙，吸煙時可到洽談室或離開辦公區。
5 工作期間不得上網打游戲，不得利用辦公室電話聊天、查股票信息等與工作無關的電話。
6 集體辦公室執行衛生值周制度。
7 個人辦公桌隨時保持整潔，室內不準亂放雜物。
8 自覺保持辦公樓內清潔衛生、不準隨地吐痰、亂扔紙屑。
9 辦公用品歸類放置，方便存取。
10 公司職員互相幫助、互相支持，既分工明確，又聯勞協作。
11 加強業務學習，努力提高工作水平。

公司人員聘用辦法
（HL-M035-01）
1 公司承攬的監理項目均設項目監理站，項目監理站是公司的基本生產單位，應根據監理項目的具體情況設項目總監理工程師、總監代表、專業監理工程師、監理員和其它輔助人員。
2 項目總監採取競爭上崗的方法，擇優選擇，由公司總經理任命。
3 專業監理工程師、監理員根據雙向選擇、擇優組合的原則，由項目總監與技術監理部協商後推薦，公司總經理批准。
4 監理人員的聘用條件
4.1 任職資格
4.1.1 總監理工程師必須具有中級以上技術職稱注冊監理工程師擔任，鐵路工程監理項目的總監還必須具有鐵路工程總監的任職資格。
其中：一級總監可擔任一等及一等以下工程項目的總監；
二級總監可擔任二等及二等以下工程項目的總監；
三級總監可擔任三等工程項目的總監。
4.1.2 專業監理工程師
專業監理工程師必須具有相應專業中級以上技術職稱且具有監理工程師資格證書的條件。
4.1.3 監理員
監理員必須具有相應專業初級以上技術職稱且具有監理工程師資格證書的條件。
4.2 任職的能力要求
4.2.1 專業監理工程師及監理員應符合《項目監理站管理辦法》中有關要求。
4.2.2 項目總監除符合《項目監理站管理辦法》中有關規定外還應符合下列要求。
A 項目總監必須加強對項目監理站的管理，調動監理人員的積極性，勤奮、謹慎地工作，保證監理工作目標的實現，全面履行委託監理合同，防止出現監理人員違規、違規事件。
B 項目總監應按《項目監理站管理辦法》的有關要求，加強項目監理站的成本控制和財務管理，嚴格控制項目監理站的成本支出。
C 項目總監應根據《項目監理站管理辦法》的要求及時對監理人員的工作進行評價，並及時上報有關資料。
D 項目總監要具有一定的包容和協調能力，善於聽取不同意見吸納正確意見，積極做好監理站及承包單位各專業的協調工作，保證監理的項目正常有序地進行。
5 考核
5.1 項目總監對本項目監理站的專業監理工程師及監理員按《項目監理站管理辦法》中有關規定，每月進行一次考核評價並填寫考核評價表，上報公司。
5.2 技術監理部每半年對項目監理站進行一次考核評價並填寫考核評價表上報公司。項目總監除符合《項目監理站管理辦法》中有關規定外，還應符合4.2條的要求。

基礎設施采購與管理辦法
（HL-M036-01）
1 基礎設施分類
A類：現行的法規、規章、規范、規定及其更改等技術文件；
B類：檢驗、測量和試驗設備；
C類：超過2000元的交通工具、計算硬體及軟體、辦公設施等；
D類：項目監理站租借的辦公及住所（委託人提供時不發生）。
2 適用范圍
基礎設施的采購與管理按公司有關項目監理站的管理辦法執行外，對A類和B類還要按本辦法執行，對D類由項目總監按投標書的承諾，能夠保證辦公場所獨立，生活自理。
3 采購過程
3.1 根據辦公需求、投標承諾、監理合同、法規規章及等要求，由使用部門考慮經濟適用、技術先進等因素提出采購要求，使用/提出部門填寫《申購單》，技術監理部要復核采購需求的符合性、時效性、實用性、副總經理審核，總經理進行決策審批。
3.2 公司駐地由綜合辦公室負責實施采購。
4 采購信息
4.1 對擬采購的A類實行動態信息管理：綜合辦公室和技術監理部應建立長期供方的各種信息渠道、收集來文的相關信息；項目監理站應搜集關於本站監理工作的技術文件的需求及變動，並向綜合辦公室提供信息，綜合辦公室應及時向總經理提供動態信息。
4.2 對擬采購的B類設施信息，必要時要求供方提供其質量管理體系。
5 采購驗證
采購實施後將《申購表》交綜合辦公室，由綜合辦公室負責采購設施的驗證。對A類要驗證其符合採購要求，B類要驗證其合格檢定證書、產品合格證。
6 A類技術文件管理
綜合辦公室負責統一管理，執行《文件和記錄控製程序》。
7 B類測量設備管理
7.1 綜合辦公室采購的，綜合辦公室統一保管，建立《設備台帳》，實行借用管理；項目監理站按程序文件要求自行采購的由項目監理站報綜合辦公室，由綜合辦公室統一建帳，監理站按借用。
7.2 保管部門應保證檢測設備借用/使用前在規定和檢定周期內，並保存合格檢定證書。對測量成果不起關鍵作用的檢測工具（例如小捲尺等一些不必掌握精度的工具）勿需檢定。
7.3 保管單位應保證測量設備存放有適宜的環境。
7.4 不能達到檢測精度時，保管部門應做好標識，需報廢的檢測設備，經批准後，執行財務有關制度。
7.5 使用測量設備復核施工測量成果時，執行《施工測量成果復核制度》。

檔案資料管理辦法
（HL-M037-01）
為規范監理站監理管理，確保監理數據管理有序，提高監理質量，對監理過程中形成的監理資料按本辦法收集、整理。
1 項目監理站成立後，為了便於日常管理、檢索，監理人員應將監理資料進行分類管理，分類管理方法可根據需要自行規定或按如下規定執行。
1.1 合同類
施工合同；委託監理合同；分包單位資格報審表及分包相關資料；與工程建設有關的其它合同文件。
1.2 監理工作日誌類
監理日誌簿；監理文件；監理規劃；監理實施細則；監理公司營業執照、資質等級證書（副本復印件）；監理工程師上崗證等；總監授權書；見證單位及見證人員授權書；關於更換監理工程師的通知；監理公司其它文件。
1.3 監理通知及月（季、年）報類
監理工程師通知單；監理工程師通知回復單；監理工作聯系單。監理月（季、年）報。
1.4 進度控制
施工組織設計（方案）報審表及施工組織設計（方案）。工程進度計劃（含周、月計劃）；工程監理延期申請表；工程最終延期申請表；工程暫令；工程開工/復工報審。
1.5 質量控制
1.5.1 質量控制（驗收資料）
A 檢驗批報驗資料；
B 分項工程報驗資料；
C 分部工程報驗資料；
D 單位元工程有關資料。
1.5.2 質量控制（隱蔽工程驗收資料）；
A 隱蔽工程報驗申請表及建築物測理定位放線（復核）記錄。
B 基槽（坑）開挖驗槽記錄。
C 隱蔽工程報驗申請表及檢驗批、分項工程質量驗收記錄、技術復核單。
D 職工工資工程報驗申請及其它隱蔽工程質量驗收記錄。
E 旁站監理記錄表。
1.5.3 質量控制（材料報驗）；
A 工程材料/構配件/設備報審表質量證明文件。
1.5.4 質量控制（見證取樣及試驗檢驗報告）；
A 見證取樣單。
B 施工單位試驗資質、試驗設備計量檢定證明、試驗人員資格證書。
C 試驗（檢驗）報告。
D 質量缺陷與事故處理文件。
E 當地質監《建設、監理、勘測、設計、施工單位地基與基礎、主體驗收意見表》。
F 當地質監對工程竣工驗收的有關資料。
1.6 投資控制
工程款支付申請表及相關資料；工程計量單和工程款支付證書；索賠文件資料；竣工結算審核意見。
1.7 會議記錄類
會議記錄：收發文登記；往來函件。
1.8 設計文件
勘察設計文件；工程變更設計（均粘貼在設計說明頁中）；圖紙會審會議紀要。
1.9 圖紙類
施工圖紙；變更設計圖紙等。
2 對於監理過程中由委託人或其它部門提供的文件、圖紙等資料要進行收發登記、驗證、標識。
2.1 收發登記
收發文件、圖紙時要登記，可在分類資料盒內放置目錄表（可自行設計）進行登記。
2.2 驗證
收到文件資料、圖紙時，需進行有效性驗證。如委託人提供的文件、圖紙等產品檢驗證，不適用、無效或遺失時，應將存在問題、總監意見及處理結果等內容填寫《委託人提供產品不適用或遺失報告》。
2.3 標識
在對產品有效性驗證後，應對其標識，蓋「受控」印章，並註明標識、標識日期。
分類管理資料盒也標識，可在資料盒上標明盒內資料分類。
如有變更，應在需要改部加蓋「作廢」印章。變更文件資料經驗證為有效後，作標識並連同原件保存。施工圖紙的變更，加蓋「工程變更標識章」。
3 監理過程中形成的各類文件在使用後要及時歸還原位。

委託人提供產品不適用或遺失報告
編目： 頁碼： /
委託人提供產品
產品編號 收到時間 年 月 日
存在問題：記錄人： 年 月 日
項目總監意見：總 監： 年 月 日
處 理結 果 記錄人： 年 月 日

項目監理資料管理制度
（HL-M038-01）
1 目的
規范項目監理站編制工程監理文件（監理過程中形成的文件）及歸檔監理竣工資料（按有關規定規范歸檔有保存價值的各種形式的歷史記錄）內容、方法和要求，做到有序可控，追溯有據。本辦法統稱監理文件和監理竣工資料為監理資料。
2 適用范圍
委託方對監理資料整理和歸檔有書面特殊要求的，按委託方要求辦法，除此之外：
2.1 委託方對監理資料的整理和歸檔無指定要求，但有需移交監理資料要求的。
2.2 委託方對監理資料的整理和歸檔無移交要求的。
3 職責
3.1 總工程師負責監理竣工資料的移交和銷毀的審批。
3.2 技術監理部負責本辦法的編制、修改和歸口管理。負責監理竣工資料的檢查、審核。
3.3 綜合辦公室負責監理竣工資料的接收、管理和銷毀。
3.4 項目總監負責組織監理文件的編制和監理竣工資料歸檔的管理。
3.5 專業監理工程師、監理員參加監理文件的編制、收集、管理和監理竣工資料的整理。
4 監理文件的編制和管理
4.1 監理文件的內容必須完整、真實、准確、系統，符合《建設工程監理規范》（GB50319-2000）的規定。
4.2 監理文件的份數確定
監理文件資料應按《建設工程文件歸檔整理規范》的規定內容整理三份，兩份交竣工資料交委託人（其中一份由建設單位交市城建檔案館，委託人無此要求時可取消），一份竣工資料交綜合辦公室。可參看《記錄清單》。
其它監理文件無指定份數，不要求歸檔，隨工程完工可由項目監理站自行處理。
4.3 在工程監理過程中，按預定的份數編制監理文件，注意收集有關歸檔的施工文件，並按《建設工程監理規范》或技術監理部的規定放置於平時立卷盒內，便於檢索和查閱。監理文件要妥善保管，防止散失和損壞。
5 監理竣工資料的歸檔的范圍
5.1 歸檔范圍、排列順序和保存期限應符合《建設工程文件歸檔整理規范》附錄A的規定，可參看《記錄清單》。未執行本規范的工程，組卷時允許以類似的監理文件和施工文件歸檔。如隱蔽工程記錄、工程檢查證可代替工程質量驗收記錄等。單項專業工程，對施工文件中符合本專業規定的工程質量驗收記錄，如鐵路建設項目中的各種檢查證歸檔。
5.2 項目總監認為有必要歸入檔案的其它資料，如：監理站與承包人意見不一致但經委託人同意放行的資料，對材料提出特殊要求的資料，新材料、新技術、新工藝、新結構的有關檢驗資料，有關電子文件和聲像檔案等，都可列入歸檔交至綜合辦公室的資料內，合並稱為「其它資料」，附在最後。
6 監理資料的質量標准
6.1 監理資料應採用耐久性強的書寫材料，如碳素墨水、藍黑墨水。不得使用易褪色的書寫材料，如：紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、雙面復寫紙、鉛筆等。
6.2 交綜合辦公室的監理竣工資料按長期和短期分別組卷，以利交接、保管和銷毀。
6.3 交綜合辦公室的監理資料應為原件。資料使用復印件時，加蓋復印紅色印章。
6.4 監理資料文字材料應為A4幅面，不足的應進行粘/補貼。
6.5 封面、封底和卷內目錄宜採用鐵道部或建設部統一印製的。監理資料的整理標准要符合《建設工程文件歸檔整理規范》。
7 監理竣工資料的交接、保管與銷毀
7.1 填寫《工程監理文件/資料交接清單》，不同的交接雙方簽字、蓋章。移交委託方的交接單交綜合辦公室存檔，移交綜合辦公室的交接單交技術監理部留存考核。
7.2 綜合辦公室應將監理竣工資料按時間或類別妥善放置，保證資料存放的適宜條件和有效合理的利用。電子文件以光碟形式保存。
7.3監理檔案期限滿後，綜合辦公室組織兩個以上造冊、簽名、經總工程師批准後銷毀。

顧客溝通及服務制度
（HL-M039-01）
1目的
通過對顧客的溝通、服務和滿意程度調查，了解公司是否正確理解並滿足顧客當前和未來的需求和期望，並根據顧客反饋改進質量管理體系，不斷提高顧客的滿意程度及忠誠度。
2 范圍
適用於公司顧客實施的溝通和服務。
3職責
3.1綜合辦公室負責與顧客的溝通、服務和滿意程度調查，針對調查的結果及其它顧客反饋的信息進行綜合分析，編制分析報告；
3.2管理者代表負責顧客滿意度調查表或調查方案的批准；
3.3管理者代表負責組織相關部門根據滿意度調查結果採取相應的改進措施。
4內容
4.1顧客溝通
4.1.1綜合辦公室就合同執行情況與顧客保持溝通，了解顧客的意見、需求及滿意程度，溝通採用電話、走訪、函件、會議等方式，需要時應保持相關記錄。
4.1.2項目監理部及造價咨詢部傳遞項目執行過程中顧客的需求，如因顧客的意見或要求需修改合同時，應與顧客商討修改內容，並將修改結果及時傳遞到公司相關部門。
4.1.3項目監理部及造價咨詢部在服務提供過程中顧客投訴及發生嚴重不合格時，與顧客進行溝通，並及時反饋到綜合辦公室，保存相應記錄。
4.2服務回訪
4.2.1綜合辦公室編制竣工項目台帳，並依據行業相關管理條例制訂回訪計劃。竣工三年內的監理項目應每年須組織一次回訪，以後可根據保修期限及工程實際情況再次組織工程回訪；造價咨詢項目應在顧客完成項目後組織一次回訪。
4.2.2工程回訪結束後，綜合辦公室要保存回訪記錄，回訪採用走訪、函件、會議、傳真（電話）等方式。接到顧客投訴後，應填寫顧客投訴單，及時組織相關人員對投訴內容進行核實，並上報領導，及進行處理。
4.3顧客滿意度評價
4.3.1監理項目及造價咨詢項目完工後，應調查顧客滿意度；綜合辦公室應組織技術監理部設計「監理業務手冊」、造價咨詢部設計「回訪記錄」。設計時應考慮項目的不同類型及顧客的不同要求。
4.3.2通過對顧客的調查，綜合評價出顧客對公司的滿意程度。
4.4綜合辦公室每年年底，根據顧客回訪結果，以及從其它渠道獲取到的顧客滿意度信息（包括顧客的投訴、與顧客的日常溝通、媒體、消費者協會、行業協會等相關方反饋的信息等），整理出「顧客服務分析報告」，對需要採取糾正、預防或改進措施的執行《改進措施控製程序》。

D. 水利、水電部門的財務管理制度

一、收入管理

（一）局財務及各有關站室在收費時，要嚴格按照《收費許可證》的收費標准和收費范圍收取各項非稅收入（行政事業性收費、罰沒收入），規范使用收費票據，做到應收盡收。

（二）嚴格執行財政「收支兩條線」的規定，對所收取的非稅收入，實行「單位開票、銀行代收、財政統管」制度。

（三）必須及時足額繳存財政專戶，不得坐收坐支，以支抵收，私存私放，及時到局財務辦理結報手續，由局財務按規定統一到縣財政辦理結報核銷手續。

二、專項資金管理

（一）水利資金必須嚴格按照批準的項目和用途管理使用，做到專款專用，堅決杜絕移用、挪用、出借等問題的發生。

（二）加強建設項目資金的監督管理，嚴格控制管理費用支出，嚴把工程款項支付審核關。工程建設期間，由局業務站室會同縣財政部門根據工程進度和監理部門審核後的《工程款項支付申請表》，按投資額的80%與施工單位進行工程價款結算；工程竣工結算審查後，按工程價款結算總額的５-10％預留工程質量保證金，待工程竣工驗收後按規定期限清算，並依據現行的水利工程資金「財政直撥制」上報縣財政審批辦理撥款手續。

三、支出管理

（一）要從嚴控制支出。要嚴格控制單位事業費開支范圍和開支標准，不超范圍、超標准開支。在保證正常運轉的前提下，極大限度地擠出資金用於事業發展。

（二）從嚴控制彈性大管理環節弱的費用。如：會議費、接待費、車輛購置費、小車費用、外出考察等支出。

（三）單位的資金支付必須由本單位經辦人經手，證明人（復核人）證明復核，報單位財務分管領導審批後，再經會計主管人員對批准後的資金支付憑證進行復核無誤後（復核資金支付的批准范圍、許可權、程序是否正確，手續及相關單證是否齊備，金額計算是否准確，支付方式、支付單位是否妥當等），交出納人員辦理支付手續。

（四）財會人員應當在職責范圍內，按照審批人的批准意見辦理資金支付業務，對3000元以上的支出原則上不得以現金支付。

（五）要進一步完善「一支筆」審批制度，大額開支應經班子集體研究決定，通知財務辦理。

四、債權債務管理

（一）必須嚴格控制單位的往來款項，及時處理各種債權債務。尤其是單位負債要及時清理，不得長期掛帳。

（二）嚴禁個人行為的借款，個人因公出差、外出開會、培訓等預借的備用金原則上應在返回後7天內辦理報銷、還款手續；購物、接待事項完成以後應立即報銷、還款。

（三）借款超過規定還款時間3個月的，按挪用公款處理，所借款項從其工資和其它款項中扣還。

五、財產物資管理

（一）建立健全固定資產日常核算、登記、清查、報告等管理制度。

（二）嚴格執行財產清查監督。每年應組織一次對固定資產清查盤點，確保資產的安全、完整。對清查中發現的盈虧、毀損、報廢、損失，應及時查明原因，並按規定申報核銷處理，確保帳實相符、賬賬相符。

（三）調撥、捐贈、變賣、轉讓等處置資產，應按規定許可權辦理審批手續。

（四）資產處置（處置房地產、機動車輛、貴重文物和大型儀器設備等）必須進行資產評估，經備案或審核後，由縣財政（國資）部門會同資產佔有單位或經營單位通過公開拍賣、招標、掛牌等形式轉讓。

六、會計工作崗位管理

（一）從事會計工作崗位的人員必須遵守財務會計人員職業道德，做到實事求是、客觀公正、原則性強，不做假賬。

（二）會計人員要切實履行好崗位職責，並依照《會計法》規定進行會計核算，根據《會計法》等法律、法規和國家統一會計制度對本單位的經濟活動進行會計監督，對不真實、不合法的原始憑證，要堅持原則，不予受理；對記載不明確、不完整的原始憑證和審批手續不全的財務收支，應予以退回，要求經辦人員更正、補充，做到以制度管人、管事，促進局內部財務管理的合法、科學、規范。

七、內部監督管理

（一）局紀檢組要加強對工程建設、資金使用的監督，嚴格執行水利基本建設程序和水利資金管理辦法，不定期地開展各類監督檢查活動。

（二）局機關財務要加強對水利資金的監控力度，建立內部監督機制，開展經常性的內部財務管理的日常檢查和專項檢查，自查自糾，不斷提高內部財務管理水平。

E. 工程監理費的使用數額如何規定

《農業綜合開發財務管理辦法》第二十一條規定，工程監理費按照實施監理的土地治理項目單項工程財政年度投資總額的2%以內控制使用，從地方財政配套資金中列支，按實際支出數計入工程成本。

F. 淺談如何加強工程監理單位的財務管理與合同

1、以人為本原則
在開展工程監管單位的財務內控管理工作時，需要秉持以人為本的原則，制定完善的管理機制，並將財務內部控制管理全面列入到機制管理的范圍中，進而保證財務內部控制工作有章可循、有據可依。同時還要按照相關標准來開展發票的應用、填寫以及管理工作，履行審計職責，制定職責追加機制，提升工程監管單位領導人員以及財務人員的職責意識以及風險意識。
2、勤儉辦公原則
在開展財務內部控制管理工作時，需要加大控制管理力度。首先要對日常辦公用品的采購費用進行合理控制，如果采購時涉及了大額度的資金，就要在得到工程監管單位相關領導人員允許後，制定詳細的采購計劃，由工程管理單位的審計部門進行審批，進而實現統一采購，統一管理。
3、核心原則
財務管理作為工程監管單位的核心，其貫穿於整個工程活動中，假設工程監管部門沒有構建完善的財務管理制度，就不會營造一個高效、規格的監管條件，進而無法落實項目標准。此外，財務管理是推進工程監管單位監管工作全面落實的基礎，並且對工程監管單位的資金控制、工期控制、質量控制等多項內容起著重要的作用。