工程監理風險識別與預測

A. 如何在工程監理項目中應用風險管理

摘要:本文從工程管理的角度出發,分別闡述了在工程監理項目中來自業主、監理及施工單位的各類風險,並對其進行分析及評估,從而提出了個人的的想法及建議。 關鍵詞:工程項目;風險管理;防範對策 建設監理制度是我國建築市場管理體制改革的一個重要方面,在項目實施階段已經普遍推行。工程建設監理單位在實施監理行為時往往面臨著很多風險,如工程實施過程中,出現了質量缺陷和工期拖延,業主除了對承包商進行懲罰外,一般還要追究監理人員的責任,監理工程師因失職導致重大質量事故,甚至會被吊銷資格證書。而且由於我國監理行業起步晚,業務范圍受限制,收費水平低,技術水平有限等原因,監理實施中不確定因素的數量和程度都比較高。所以,監理單位有必要對其風險進行分析,並實施有效的風險管理,如何直面風險,將先進的管理方法切實運用到實際工作中,真正作到「見之於未萌,防患於未然」,控制、迴避 和緩解風險,是當前監理單位應著手研究的重要課題。下面結合工程監理項目實例談談個人粗淺體會。 一、風險因素識別 風險因素識別是風險管理中的首要步驟。從監理單位角度看,雖然風險因素種類繁多,成因復雜,但較普遍風險因素主要有以下三個方面: (一)來自業主的風險 1.不合理的工期。有的業主為追求竣工後較大的利潤,制訂的工期一般較短,經常出現邊設計邊施工邊訂貨的現象,各專業各工種交叉作業,24小時突擊會戰,工期多則一個月,少則十幾天;有的投資上億的大型工程,不分晝夜會戰,本來合理工期近2年,但為了要投產後的經濟效益,將工期壓至幾個月;還有的項目為了迎接上級的檢查,需要形象進度,有時違背施工規范,不遺餘力安排突擊會戰。上述情況,造成工程管理極不規范,使監理工作很難按正常秩序開展,留下了諸多質量和安全隱患。 2.施工隊伍的安排。建設工程是敏感行業,各式各樣的承建單位更是差異較大,有時業主安排的施工單位很難或根本不勝任其所承攬的工程,客觀上將問題和風險轉嫁給監理單位。 3.大尾巴工程。有的項目缺乏嚴肅性,工程量不大,正常幾個月的工期,但不是設計圖紙不齊、設備不到貨,就是投資超概,開開停停,一干就是3、4年。僅有的一點監理費弄的監理單位入不敷出。 4.盲目干預。設備、材料訂貨是建設工程項目最為敏感問題,由業主或施工單位采購,有時到貨不合格 ,迫於工期或多方面原因,有時業主指令同意放行,為安全生產埋下了不安全隱患。 (二)來自施工單位的風險 1.掛靠施工企業魚目混珠。縱觀工程建設市場,這樣的施工單位幾乎覆蓋了大部分土建工程;由於其利潤不高,這些力量把目標瞄向利潤高的安裝行業,什麼掙錢干什麼,近兩年起已介入到管線安裝專業,甚至滲入到電氣安裝專業。他們打著大施工企業的招牌,根本不具備資質,要啥沒啥,連起碼的機具及技術人員都是臨時拼湊的,是目前建設工程最大的風險因素來源。 2.大型國有施工企業整體實力滑坡。由於管理機制上的問題和受市場無序競爭的影響,使目前很多大型國有施工企業整體實力下滑,有經驗的工程師、技師和工人退休後,青黃不接,後繼無人,技術力量明顯不足,管理跟不上。有時為突擊任務,不得不從市場上臨時僱工,很難達到施工標准和規范。 3.偷工減料現象層出不窮,屢禁不止。為追求利潤,降低成本,部分施工單位在工程材料上存在以小代大、以薄充厚、以次充好、弄虛作假、矇混過關的行為,如防腐保溫材料市場復雜,水份很大,稍不注意,就被其鑽空子;在工程內容上,不按規范要求的程序和步驟施工,能少干就少干,低標准、老毛病屢禁屢犯,存在僥幸心理。 (三)監理單位內部的風險 1.管理體制問題。目前一些大型行業監理單位絕大部分還在國企之中,基本還停留在國企內部工程管理模式上,任務都是上級分配下來的,缺乏市場競爭機制,風險意識不強。這樣的監理單位大都缺乏獨立管理能力和有效的控制手段。 2.監理人員素質良莠不齊。目前監理人員組成個體差異較大,整體素質偏低,現階段即懂專業、經濟、 法律、管理的綜合素質人材極少,高學歷、高學位人員也為數不多;監理公司只能適應常規監理業務,對於較大型、較重要的施工方法、方案、技術措施等缺乏主觀見解,自己拿不出有獨立見解的東西,工程前沿的新材料、新設備、新技術了解甚少,開展業務很被動。 3.虛假掛靠的監理單位魚目混珠。受經濟利益驅使,不正之風愈來愈嚴重侵蝕著專業監理隊伍,一些個人千方百計通過各種渠道,掛靠在某個大公司上,東挪西湊證件,臨時僱人,根本不懂監理業務,也堂而皇之干起監理業務來。 4.不良環境影響增多。由於不正之風及業主幹預過多,監理工程師工作很難按正常秩序開展,加上監理 單位自身管理跟不上,弄得監理單位人心渙散,隊伍不穩,相當一部分監理工程師身心疲憊,前途渺茫,無力負責任工作,結果是工作不到位甚至失職。 二、風險評估 「知其所以危,則安矣」。風險管理的第二步要對其風險因素作進一步分析,即風險評估。風險評估是將風險損失程度和發生可能性量化的過程。下面以某高速公路工程項目監理風險管理為例,該項目投資20億,原工期24個月。任務確定後,項目總監及各專業監理工程師、公司技術經營部門和本工程相關的專家或有經驗人士,首先根據該工程特點列出30個風險因素,編寫《風險因素清單》;然後用定性方法,按風險因素對項目影響程度,將其劃分為災難、嚴重、較大和一般風險,經過討論和統一意見,做出風險程度評估: 1.災難風險4個。業主方面:關鍵工程施工隊伍的安排;施工方面:關鍵工程的綜合管理及技術素質,關鍵工序、重點部位不按規范施工;監理方面:發現不了重大技術和質量問題。 2.嚴重風險8個。業主方面:合同不按規定計監理費,設備及主要材料不能及時到貨,不尊重客觀實際安排突擊作業;施工方面:一般工程的綜合管理及技術素質,現場缺少技術人員或不勝任工作,弄虛作假、偷工減料;監理方面:錯誤做出指令及批示,發現不了一般性問題導致質量失控。 3.較大風險9個。業主方面:合同工期定的太短,設計深度不夠發生大量變更,超概算資金無來源;施工方面:分包隊伍的選擇,一般部位或工序不按規范施工;監理方面:總監,監理部整體素質,本工程相應標准規范熟悉程度,個別人員工作水平不高發現問題不能及時制止或聽之任之。 4.一般風險9個。業主方面:日常事物干預較多,大尾巴工程,對甲方原因拖期經濟沒有約束;施工方面:低標准、老毛病、壞習慣,施工機具滿足不了需要;監理方面:監理人員與分管業主關系,與項目所在地人際關系,主要專業監理工程師的業務水平,工作方法。 三、風險對策及實施 風險對策是整個項目風險管理最重要步驟,只有客觀地面對風險,採取措施,才能降低、迴避、分散或防範風險,收到事半功倍效果。 隨著項目的進展,還要對風險對策的執行情況不斷地進行檢查,原有的風險有的會消失,還會有新 風險出現,還要重新識別,找出新的對策,開始新一輪風險管理過程。通過開展上述一系列風險管理活動,使所監理的高速公路建設項目工程質量、進度、工期及安全得到了有效控制,順利通過了交竣工驗收,項目被評為優良工程。 結束語總之,「善避風險者勝」。經過風險管理應用實踐,筆者認為,一個日趨成熟的監理企業,雖然難以左右外部大環境和市場變化,但只要作到准確定位、超前應對,先學會識別風險、迴避風險,將來一定能挑戰風險,將風險轉變成機遇。

B. 建設工程風險識別的方法有哪些

1. 專家調查法

   這種方法又有兩種方式：召集有關專家開會、採用問卷式調查。

2. 財務報表法

   通過分析資產負債表、現金流量表、營業報表及有關補充資料，可以識別企業當前的所有資產、責任及人身損失風險。將這些報表與財務預測、預算結合起來，可以發現企業或建設工程未來的風險。

   由於工程財務報表與企業財務報表不盡相同，因而需要結合工程財務報表的特點來識別建設工程風險。

3. 流程圖法

   流程圖法是將一項特定的生產或經營活動按步驟或階段順序以若干個模塊形式組成一個流程圖系列，在每個模塊中都標出各種潛在的風險因素或風險事件，從而給決策者一個清晰的總體印象。這種方法實際上是將時間維與因素維相結合。由於流程圖的篇幅限制，採用這種方法所得到的風險識別結果較粗。

C. 工程建設監理風險管理

涉及面很廣的，比如弄清稅率了等等

D. 風險預測與風險識別和風險評估有哪些區別和聯系

大同小異，只是表述不同，說的都是對未來的可能性的一個預估，有些評估還會進一步量化，計算出一個風險數值以供參考，制訂風險預控措施。

E. 施工安全固有風險識別，評估及預控措施清冊監理怎麼審查

施工安全固有風險識別，評估及預控措施清冊監理審查有多種方式，如查資料，查記錄，問負責人等。

F. 工程風險辨識，估計和評價通常用到哪些技術手段

目前常用的危險源辨識方法包括詢問交談、問卷調查、現場觀察、查閱有關記錄、獲取外部信息、工作任務分析、材料性質和生產條件分析、系統安全分析和風險評價法等多種方法，從某種程度上說，SCL(檢查表)、HAZOP(危險可操作性研究)、ETA(事件樹)、FTA(事故樹)是比較規范的危險源辨識的方法。

工程風險辨識的方法很多，各種方法從切入點和分析過程上，都有各自的適用范圍或局限性，在辨識危險源的過程中，使用一種方法不足以全面地識別其所存在的危險源，必須綜合地運用兩種或兩種以上的方法。

(6)工程監理風險識別與預測擴展閱讀

危險源辨識的目的是通過對系統的分析，確定系統中哪些部位和區域是危險源，危害的性質、程度和存在狀態，危險源的能量和物質轉化為事故的過程規律、轉化條件和觸發因素。為了有效控制能量和物質的轉化，使危險源不轉化為事故。

危險源辨識是運用科學的方法，對生產過程中能量、物質的性質、類型、構成要素、觸發因素或條件及其後果進行分析研究，從而作出科學判斷，為控制事故提供必要、可靠的依據。

G. 如何規避工程監理企業風險

一、建立風險管理制度，提高監理人員綜合素質。從制度建設方面進行控制，建立行之有效的風險防範制度。不斷加強監理人員培訓，提高監理人員分析識別安全隱患的能力和迴避、化解風險的能力。
二、規范監理工作程序，提高監理操作規范度。建立規范化的工作管理程序，完善安全管理流程，制訂切實可行的監理規劃和安全監理實施細則。強調預防為主，主動全過程式控制制，處理好監理工作對資源的需求。
三、提高目標控制能力。以自己的誠信、能力和責任心做到即時判斷，協調和解決矛盾，努力實現工作目標。
四、做好組織建設，強化內部管理。建立健全項目部組織機構，分工明確，責任到人。完善內部檢查、考核體系，做到自我完善，持續改進。

H. 工程風險識別及監理針對性措施是指什麼

安全監理履行風險評估職責是指安全監理就本崗位職責的使用！安全監理應在總監理工程師的指導下開展工作，其崗位職責包括：

審查施工隊伍的安全資質，審查安全管理及監督體系的建立及完善情況。
審查施工組織設計中的安全文明（環境保護）施工措施和專項安全措施並監督實施
參加技術交底會，並提出監理意見；
檢查安全文明施工設施、機具的完善情況，並督促完善；
對大型施工機械的「安全准用證」進行檢查，無證者嚴禁使用；
做好日常巡視，對違章、違規行為及時制止，根據實際情況適時發出書面通知，並監督整改；
對重要工序和重大吊裝作業及主要施工機械的拆、裝進行跟蹤監視或旁站；</ol>

I. 工程監理中的風險因素有哪些

1.來自業主的風險

（1）不合理的工期。有的業主為了追求竣工後較大的利潤，對工程項目制訂的工期較短，常出現邊設計、邊施工、邊訂貨的現象，各專業、各工種交叉作業；有的大型工程不分晝夜搞會戰，本來合理工期約3年，但為了提早投產後的經濟效益，將工期壓縮到十幾個月；還有的項目為了迎接上級的大檢查，需要有出色的形象進度，因此違背施工規范規定，想方設法安排大突擊、大會戰。凡此現象，造成工程管理極不規范，使工程質量受到嚴重沖擊，也使監理工作很難正常開展。

（2）施工隊伍的選擇。建設工程施工企業是個敏感行業，承建單位的整體素質更是相差懸殊，有的業主受經濟利益的驅使，選擇根本不能勝任其所承攬工程的施工單位，客觀上將矛盾、質量和安全風險轉嫁給了監理單位。

（3）大尾巴工程。有的項目在立項時就缺乏嚴謹性，工程規模雖不大，但不是設計圖紙不齊、設備不到位，就是投資不到位，乾乾停停，原本應幾個月的工期一拖就是幾年，本來就有限的監理費使監理單位入不敷出。

（4）盲目干預。材料、設備訂貨是建設工程項目最為敏感的問題，通常是由業主或施工單位采購。有時到貨不及時或來貨不合格，但迫於工期或其他方面原因，業主令同意放行或改購質次價高的材料，給結構安全和安全生產埋下了隱患。

2.來自施工單位的風險

（1）掛靠施工企業，魚目混珠。縱觀工程建設市場，由於土建工程利潤不高，且常有拖欠工程款等問題發生，有些企業就把目標瞄向利潤較高的水暖電衛安裝行業。他們往往打著某某大施工企業的招牌去承攬工程。其實自身根本不具備承包工程資質，連起碼的機具及技術人員都是臨時拼湊的，這是目前工程建設行業最大的風險因素來源。

（2）中小型國有施工企業整體實力滑坡。由於管理機制的不完善以及受市場無序競爭的影響，目前很多中小型國有施工企業整體實力下滑，有經驗的工程師、技師和技工退休後，後繼無人，青黃不接，技術力量明顯不足，管理也跟不上。有時為了突擊完成任務，不得不從市場上臨時僱人，因此很難達到施工質量標准和規范要求。

（3）偷工減料現象層出不窮、屢禁不止。為追求最大利潤、降低施工成本，有的施工企業在工程材料上存在以小代大、以薄代厚、以次充好、弄虛作假、矇混過關的行為，例如防腐保溫材料市場混亂，水分很大，稍不注意就被建材店老闆鑽空子；在工程項目上，不按施工規范要求的程序和步驟施工，能少干就少干，老毛病屢禁不止。

3.來自監理單位的風險

（1）管理體制問題。目前許多大中型監理單位基本還停留在原有工程管理模式上，缺乏市場競爭機制，風險意識不強。這樣的監理單位大多缺乏獨立管理能力和有效控制手段。

（2）監理人員素質良莠不齊。目前監理人員組成中個體差異性較大，整體素質偏低。現階段既懂專業，又懂經濟、法律、管理的綜合素質人才較少，既有高學歷，又有實踐經驗的人員為數不多。監理公司只能應付常規監理業務，對於較大型、較重要工程的施工方法、方案、技術措施等缺乏獨特見解，對工程前沿的新材料、新工藝、新技術、新設備了解甚少，開展監理業務顯得很被動。

（3）虛假掛靠的監理單位魚目混珠。受經濟利益驅使，不正之風也日益嚴重地侵蝕到專業隊伍，有些人千方百計地通過種種渠道掛靠在某公司或某單位上，東拼西湊證件，臨時僱人，啟用那些根本不懂監理業務的人員，不合法地干起監理業務來。

（4）不良環境影響增多。由於不正之風的影響及業主過多的干預，有些監理工程師的工作很難按正常秩序開展，加上監理單位自身管理工作跟不上，致使監理單位人心渙散、隊伍不穩，有相當一部分監理工程師身心疲憊，感覺前途渺茫，無心負責所任工作，常常會工作不到位，甚至失職。