地铁工程项目风险识别与研究

㈠ 工程项目中的风险识别（包括方法、如何识别、怎么识别等等）

来自 EPC总承包商自身的风险

报价失误风险：在由传统承包模式转换到总承包模式的过程中，承包商如果在自身条件不成熟的前提下，盲目地投标报价，将引发投标报价失误风险。

总承包项目投标时总承包商往往只能通过招标文件和现场短暂的实地踏勘获取工程信息，无法充分了解项目所在地的政治和法律环境、自然环境等情况，这样一来，总承包人往往无法对 EPC 项目进行准确报价。

总承包商的报价估算没有考虑汇率、利率变动的可能性，这种风险对于国际 EPC 工程和需要融资的项目尤其重要，如在投标价格中不予体现，面临的风险会是灾难性的。

分包商的选择风险：在EPC 招标项目中，有经验的业主会要求作为总包商的投标方提供分包商的名单和相应的业绩材料，一旦选定，中标后就很难更改，这样的结果通常也容易降低总包商对分包商就设备和服务进行讨价还价的能力。同时分包商的技术水平、管理水平以及分包商的违约可能影响到与其他分包工程的衔接，可能引起整个工程进度的拖延及其他分包商的索赔。

来自 EPC总承包模式制度安排的风险

量的风险：在EPC总承包中一般都要求采用总价合同，因此总承包商往往承担了量的风险，一旦报价工程量与实际工程量有一定的偏差，而总承包商与业主签订的合同总价不变，则其投标报价风险全由总承包商承担。

合同不确定风险：EPC总承包一般采用总价合同，包含了所有工作内容，但是由于业主在招标时仅提供概念设计，设计深度较浅，招标时项目仍然有较多不确定因素，亦即投标者的投标书会有很大的不确定性。

协调风险：由于设计单位一般不具备较高级别的施工资质，而施工企业基本不具备设计资质，因此在我国 EPC 总承包项目往往由设计、施工单位组成的联合体投标中标。这样就存在设计、施工单位形成联合体后进行内部利益协调的问题。如果设计单位与施工单位间利益协调机制不明确或不具有吸引力，而使得设计方放弃与施工方的利益分配，只关注固定的合同收入，重新回到传统模式下设计单位的角色中去。

㈡ 工程项目中的风险识别的方法有哪些

一、招投标阶段施工企业造价管理风险分析
1、经济风险
经济风险是指如果建设项目风险事件一旦发生，项目风险的直接或间接后果将造成建设项目工程造价的提高。引起经济风险的因素一般有以下四个方面：
（1）项目所需资源的单价上涨。如施工过程中材料单价的上涨和人工单价的上涨等等。
（2）工程设计的不完整、不详细、不清楚，给施工和投标报价带来的风险。
（3）工程承包范围是否清楚，承包内容是否明白无误。不要因为工程承包范围不清楚造成互相扯皮，增加项目的风险。
（4）施工单位在投标时，应根据工程项目的具体情况，确定适合的施工方案，并根据该方案定出准确的报价，如果到施工时才发现原先制定的施工方案不合理要重新制定，则很有可能造起造价的提高风险。
2、工程量风险
（1）清单工程量与实际工程量不符的风险
工程量清单规定招标单位给出工程量清单，对其偏差负责，在结算时调整。但在实际操作中，招标单位为了规避工程量计算错误的风险，在招标文件中规定多少范围内比如正负百分之三，不得调整；或者规定有投标单位复核工程量，负责校正，如果在投标阶段不提出，则视为没有偏差，结算时也不调整。这样招标人就把工程量编制的责任和风险又全部推给了投标人。如果施工企业不能摆脱清单责任，业主就可以随时以投标人报价里包含的所有工程风险为由来打压施工企业，施工企业将不得不额外承担不应由自己来担的工程量风险。
（2）工程量清单缺项的风险
虽然在计价规范中规定：“工程量清单漏项或设计变更引起新的工程量清单项目，其相应综合单价由承包企业提出，经发包人确认后作为结算的依据，”但承包企业提出的漏项项目往往在投标时就应在投标书中有所体现才易为业主接受和有利于与业主在价格上协商。如果承包企业在审核工程量清单时，没有及时发现漏项或发现漏项却没有向业主提出异议，施工过程中想通过索赔来获得相应的工程款是很困难的，如果想得到一个有利的价格则更难。
（3）合同风险
业主聘请有经验的法律专家和工程咨询顾问起草合同，使合同质量很高，其中隐含了大量的不利于承包商的风险责任条款和业主的反索赔条款。再加上承包商很难权力对等参与合同谈判，往往受制于业主，这样就很容易被业主牵着鼻子走，自然就增加了履行合同的风险性，承包商十分轻信业主在合同以外的妥协和承诺，轻率的签定了既没有法律约束力，又无法兑现的“君子协定”，承包商对签定合同的前期准备工作明显不足，对业主的资信和合同的公正性缺乏严格的分析，承包商对合同缺乏识别力，为合同条款不全，不完备，不具体，缺乏对业主的权利限制性条款和对承包商保护条款时，没有辐射能去修改完善它，不自觉地接受了合同中大量隐含风险，最终在合同施工导致了承包商的损失。因承包撒欢能够对合同审查不严引起的合同漏洞，缺陷造成了不应有的合同风险，带来了不必要的损失。
二、防范措施
1、施工企业应有及时正确获得材料的价格，价格的变动趋势及供货渠道的能力。
2、施工企业应根据工程的具体情况合理制定施工方案，以避免施工方案更改而造成不必要的损失。
3、施工企业应尽快根据企业本身的管理和技术水平制定施工企业定额。这样施工企业在投标报价时，就可以确定成本价，明确中标后是否获利多少，这样就可以避免为中标而盲目压低投标价，最后才发现工程亏本的现象。
4、采用风险分析法制定工程造价预算。风险分析是一个将工程项目的不确定的事项全列出来，并把这些项目的金额量化的风险估算方法，估算出来的风险金额会加进投标报价中，工程项目常见的风险包括业主更改其对工程的量或质的要求，市场价格的变动，宏观经济状况及投标气氛，工程设计更改等。
5、合同是施工企业一切风险的源头，如果合同先就处于非常不合理的地位，势必造成工程项目实施中的被动，因此承包商在合同正式签订前就应该严格的审查把关。
6、策略投标报价
许多承包商采用一些报价策略以降低，避免或转移风险，例如：
（1）开口升级报价：将工程中一些风险大，花钱多的分项工程或工作抛开，仅在报价单中注明，由双方再度商讨决定，这样大大降低了总报价，以最低价吸引业主，取得与业主商讨的机会，而在议价谈判和合同谈判中逐渐提高报价。
（2）多方案报价：在报价单中注明，如果业主修改某些苛刻的，对承包商不利的，风险大的条款，则可以降低报价。按不同的情况，分别提出多个报价供业主选择，这在合同谈判标后谈判中用的更多。
（3）在报价单中，建议将一些花费大，风险大的分项工程按成本加酬金的方式结算。
7、风险转移
如果业主通过招投标的固定总价合同的方式将建设项目的大部分风险转嫁给承包商，那么承包商就可以通过固定总价等合同方式将一部分风险转嫁给分包商，而承包商和分包商就可以通过买保险的方式将一部风险转嫁给保险商，同时保险费也算在整个建设项目的造价之中。

㈢ 工程项目风险识别过程具体可分为哪五个环节

投资规模大只是建设工程项目的特征之一，他还有实施周期长、不确定性因素多、经济风险和技术风险大、对生态环境的潜在影响严重、在国民经济和社会发展中占有重要战略地位等特征。随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快，社会环境瞬息万变，各工程项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所致损失规模也越来越大，这些都促使科研人员和实际管理人员从理论上和实践上重视对工程项目的风险管理。建筑工程项目从立项到完成后运行的整个生命周期中都必须重视对风险的管理，建筑工程项目的风险具有如下特点： 第一，风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时不有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。 第二，某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任何一种具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理的迅猛发展。 第三，风险的可变性。这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行．有些风险将得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。 第四，风险的多样性和多层次性．建筑工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样．而且大量风险因素之的内在关系错综复杂、各风险因素之间并与外界交叉影响又使风险显示出多层次性，这是建筑工程项目中风险的主要特点之一

㈣ 地铁工程风险主要有哪些方面

一、地铁工程的风险归纳起来主要有以下几点:
(1)地铁结构本身及所处位臵的工程及水文地质条件;
(2)工程建设周边环境(建筑物、道路和地下管线等)的复杂性;
(3)施工工艺和管理、操作水平;
(4)监理人员的素质、技术能力、管理水平及工作态度。
为解决以上问题，要做好以下几个方面工作:
首先，地铁选线时要尽量避开重大的风险源，这就要求工程地质勘探工作必须做到位，明确哪些是本条线路的重大风险源，其具体位臵和现状如何、风险有多大;其次，要根据具体的工程地质和水文地质条件以及地下管线状况，选择最佳的地铁结构形式和施工方法;
再次，要加强施工中的监控测量工作(包括隧道结构变形、地面沉降、管线变形等)，做到信息化施工;最后，提高监理人员素质、技术能力和管理水平，端正监理的工作态度和责任心。
二、地铁工程的风险监控和风险应对工作
1、考虑并区别不同的风险种类和施工方法，使用科学的方法为风险工程定级，为风险分析提供基础。目前，国内已经有了风险定级体系，但不是很完善，因此要在其基础上结合北京工程特点，扩展形成不同对象的更全面综合及实用性更强的风险定级标准规定。
2、建立地铁工程基础资料库，具体包括地质资料、既有线资料、管线资料、桥梁资料、水体资料和道路(铁路)资料等，便于更好地进行项目风险分析，为地铁工程的风险管理逐渐走向规范化、信息化和科学化打好基础。
3、加大监控力度，在风险因素全面识别基础上进行全面监控，包括环境、地质及支护结构等，采用专业化的监控队伍，确保监测数据的有效性、真实性及可靠性。对掌子面的监控形成严格的标准化模式。
4、由于地铁风险分析是动态化的过程，为确保监测数据和有关风险信息得到及时反馈、资源共享，并满足可追溯性，需要建立安全风险管理信息化平台。通过信息化平台，可顺畅、快捷和有效地进行安全风险分析、控制和决策管理。
供参考

㈤ 项目风险的项目风险识别

概而言之，项目管理人员应在全面识别工程质量风险因素的基础上，使用多种评估方法进行动态评估与实时监控，而后合理选择风险规避、风险控制、风险自留、风险分散、风险转移等应对策略，尽量避免或者降低工程质量风险发生几率，以保证建设工程顺利完工并且成功交付应用。

与此同时，监管部门需积极发挥行政手段和经济手段的作用，一方面从落实工程质量责任、改革工程建设组织模式、完善工程建设标准体系等入手，建立健全工程质量风险管控体系，从源头提高工程质量风险防范意识；另一方面踊跃使用保险这一经济手段，通过施工期间的建筑工程一切险和安装工程一切险、缺陷责任期内的工程质量保证保险、缺陷责任期后的工程质量潜在缺陷保险以及相关职业责任保险织密“质量网”。