工程监理风险识别与预测

A. 如何在工程监理项目中应用风险管理

摘要:本文从工程管理的角度出发,分别阐述了在工程监理项目中来自业主、监理及施工单位的各类风险,并对其进行分析及评估,从而提出了个人的的想法及建议。 关键词:工程项目;风险管理;防范对策 建设监理制度是我国建筑市场管理体制改革的一个重要方面,在项目实施阶段已经普遍推行。工程建设监理单位在实施监理行为时往往面临着很多风险,如工程实施过程中,出现了质量缺陷和工期拖延,业主除了对承包商进行惩罚外,一般还要追究监理人员的责任,监理工程师因失职导致重大质量事故,甚至会被吊销资格证书。而且由于我国监理行业起步晚,业务范围受限制,收费水平低,技术水平有限等原因,监理实施中不确定因素的数量和程度都比较高。所以,监理单位有必要对其风险进行分析,并实施有效的风险管理,如何直面风险,将先进的管理方法切实运用到实际工作中,真正作到“见之于未萌,防患于未然”,控制、回避 和缓解风险,是当前监理单位应着手研究的重要课题。下面结合工程监理项目实例谈谈个人粗浅体会。 一、风险因素识别 风险因素识别是风险管理中的首要步骤。从监理单位角度看,虽然风险因素种类繁多,成因复杂,但较普遍风险因素主要有以下三个方面: (一)来自业主的风险 1.不合理的工期。有的业主为追求竣工后较大的利润,制订的工期一般较短,经常出现边设计边施工边订货的现象,各专业各工种交叉作业,24小时突击会战,工期多则一个月,少则十几天;有的投资上亿的大型工程,不分昼夜会战,本来合理工期近2年,但为了要投产后的经济效益,将工期压至几个月;还有的项目为了迎接上级的检查,需要形象进度,有时违背施工规范,不遗余力安排突击会战。上述情况,造成工程管理极不规范,使监理工作很难按正常秩序开展,留下了诸多质量和安全隐患。 2.施工队伍的安排。建设工程是敏感行业,各式各样的承建单位更是差异较大,有时业主安排的施工单位很难或根本不胜任其所承揽的工程,客观上将问题和风险转嫁给监理单位。 3.大尾巴工程。有的项目缺乏严肃性,工程量不大,正常几个月的工期,但不是设计图纸不齐、设备不到货,就是投资超概,开开停停,一干就是3、4年。仅有的一点监理费弄的监理单位入不敷出。 4.盲目干预。设备、材料订货是建设工程项目最为敏感问题,由业主或施工单位采购,有时到货不合格 ,迫于工期或多方面原因,有时业主指令同意放行,为安全生产埋下了不安全隐患。 (二)来自施工单位的风险 1.挂靠施工企业鱼目混珠。纵观工程建设市场,这样的施工单位几乎覆盖了大部分土建工程;由于其利润不高,这些力量把目标瞄向利润高的安装行业,什么挣钱干什么,近两年起已介入到管线安装专业,甚至渗入到电气安装专业。他们打着大施工企业的招牌,根本不具备资质,要啥没啥,连起码的机具及技术人员都是临时拼凑的,是目前建设工程最大的风险因素来源。 2.大型国有施工企业整体实力滑坡。由于管理机制上的问题和受市场无序竞争的影响,使目前很多大型国有施工企业整体实力下滑,有经验的工程师、技师和工人退休后,青黄不接,后继无人,技术力量明显不足,管理跟不上。有时为突击任务,不得不从市场上临时雇工,很难达到施工标准和规范。 3.偷工减料现象层出不穷,屡禁不止。为追求利润,降低成本,部分施工单位在工程材料上存在以小代大、以薄充厚、以次充好、弄虚作假、蒙混过关的行为,如防腐保温材料市场复杂,水份很大,稍不注意,就被其钻空子;在工程内容上,不按规范要求的程序和步骤施工,能少干就少干,低标准、老毛病屡禁屡犯,存在侥幸心理。 (三)监理单位内部的风险 1.管理体制问题。目前一些大型行业监理单位绝大部分还在国企之中,基本还停留在国企内部工程管理模式上,任务都是上级分配下来的,缺乏市场竞争机制,风险意识不强。这样的监理单位大都缺乏独立管理能力和有效的控制手段。 2.监理人员素质良莠不齐。目前监理人员组成个体差异较大,整体素质偏低,现阶段即懂专业、经济、 法律、管理的综合素质人材极少,高学历、高学位人员也为数不多;监理公司只能适应常规监理业务,对于较大型、较重要的施工方法、方案、技术措施等缺乏主观见解,自己拿不出有独立见解的东西,工程前沿的新材料、新设备、新技术了解甚少,开展业务很被动。 3.虚假挂靠的监理单位鱼目混珠。受经济利益驱使,不正之风愈来愈严重侵蚀着专业监理队伍,一些个人千方百计通过各种渠道,挂靠在某个大公司上,东挪西凑证件,临时雇人,根本不懂监理业务,也堂而皇之干起监理业务来。 4.不良环境影响增多。由于不正之风及业主干预过多,监理工程师工作很难按正常秩序开展,加上监理 单位自身管理跟不上,弄得监理单位人心涣散,队伍不稳,相当一部分监理工程师身心疲惫,前途渺茫,无力负责任工作,结果是工作不到位甚至失职。 二、风险评估 “知其所以危,则安矣”。风险管理的第二步要对其风险因素作进一步分析,即风险评估。风险评估是将风险损失程度和发生可能性量化的过程。下面以某高速公路工程项目监理风险管理为例,该项目投资20亿,原工期24个月。任务确定后,项目总监及各专业监理工程师、公司技术经营部门和本工程相关的专家或有经验人士,首先根据该工程特点列出30个风险因素,编写《风险因素清单》;然后用定性方法,按风险因素对项目影响程度,将其划分为灾难、严重、较大和一般风险,经过讨论和统一意见,做出风险程度评估: 1.灾难风险4个。业主方面:关键工程施工队伍的安排;施工方面:关键工程的综合管理及技术素质,关键工序、重点部位不按规范施工;监理方面:发现不了重大技术和质量问题。 2.严重风险8个。业主方面:合同不按规定计监理费,设备及主要材料不能及时到货,不尊重客观实际安排突击作业;施工方面:一般工程的综合管理及技术素质,现场缺少技术人员或不胜任工作,弄虚作假、偷工减料;监理方面:错误做出指令及批示,发现不了一般性问题导致质量失控。 3.较大风险9个。业主方面:合同工期定的太短,设计深度不够发生大量变更,超概算资金无来源;施工方面:分包队伍的选择,一般部位或工序不按规范施工;监理方面:总监,监理部整体素质,本工程相应标准规范熟悉程度,个别人员工作水平不高发现问题不能及时制止或听之任之。 4.一般风险9个。业主方面:日常事物干预较多,大尾巴工程,对甲方原因拖期经济没有约束;施工方面:低标准、老毛病、坏习惯,施工机具满足不了需要;监理方面:监理人员与分管业主关系,与项目所在地人际关系,主要专业监理工程师的业务水平,工作方法。 三、风险对策及实施 风险对策是整个项目风险管理最重要步骤,只有客观地面对风险,采取措施,才能降低、回避、分散或防范风险,收到事半功倍效果。 随着项目的进展,还要对风险对策的执行情况不断地进行检查,原有的风险有的会消失,还会有新 风险出现,还要重新识别,找出新的对策,开始新一轮风险管理过程。通过开展上述一系列风险管理活动,使所监理的高速公路建设项目工程质量、进度、工期及安全得到了有效控制,顺利通过了交竣工验收,项目被评为优良工程。 结束语总之,“善避风险者胜”。经过风险管理应用实践,笔者认为,一个日趋成熟的监理企业,虽然难以左右外部大环境和市场变化,但只要作到准确定位、超前应对,先学会识别风险、回避风险,将来一定能挑战风险,将风险转变成机遇。

B. 建设工程风险识别的方法有哪些

1. 专家调查法

   这种方法又有两种方式：召集有关专家开会、采用问卷式调查。

2. 财务报表法

   通过分析资产负债表、现金流量表、营业报表及有关补充资料，可以识别企业当前的所有资产、责任及人身损失风险。将这些报表与财务预测、预算结合起来，可以发现企业或建设工程未来的风险。

   由于工程财务报表与企业财务报表不尽相同，因而需要结合工程财务报表的特点来识别建设工程风险。

3. 流程图法

   流程图法是将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式组成一个流程图系列，在每个模块中都标出各种潜在的风险因素或风险事件，从而给决策者一个清晰的总体印象。这种方法实际上是将时间维与因素维相结合。由于流程图的篇幅限制，采用这种方法所得到的风险识别结果较粗。

C. 工程建设监理风险管理

涉及面很广的，比如弄清税率了等等

D. 风险预测与风险识别和风险评估有哪些区别和联系

大同小异，只是表述不同，说的都是对未来的可能性的一个预估，有些评估还会进一步量化，计算出一个风险数值以供参考，制订风险预控措施。

E. 施工安全固有风险识别，评估及预控措施清册监理怎么审查

施工安全固有风险识别，评估及预控措施清册监理审查有多种方式，如查资料，查记录，问负责人等。

F. 工程风险辨识，估计和评价通常用到哪些技术手段

目前常用的危险源辨识方法包括询问交谈、问卷调查、现场观察、查阅有关记录、获取外部信息、工作任务分析、材料性质和生产条件分析、系统安全分析和风险评价法等多种方法，从某种程度上说，SCL(检查表)、HAZOP(危险可操作性研究)、ETA(事件树)、FTA(事故树)是比较规范的危险源辨识的方法。

工程风险辨识的方法很多，各种方法从切入点和分析过程上，都有各自的适用范围或局限性，在辨识危险源的过程中，使用一种方法不足以全面地识别其所存在的危险源，必须综合地运用两种或两种以上的方法。

(6)工程监理风险识别与预测扩展阅读

危险源辨识的目的是通过对系统的分析，确定系统中哪些部位和区域是危险源，危害的性质、程度和存在状态，危险源的能量和物质转化为事故的过程规律、转化条件和触发因素。为了有效控制能量和物质的转化，使危险源不转化为事故。

危险源辨识是运用科学的方法，对生产过程中能量、物质的性质、类型、构成要素、触发因素或条件及其后果进行分析研究，从而作出科学判断，为控制事故提供必要、可靠的依据。

G. 如何规避工程监理企业风险

一、建立风险管理制度，提高监理人员综合素质。从制度建设方面进行控制，建立行之有效的风险防范制度。不断加强监理人员培训，提高监理人员分析识别安全隐患的能力和回避、化解风险的能力。
二、规范监理工作程序，提高监理操作规范度。建立规范化的工作管理程序，完善安全管理流程，制订切实可行的监理规划和安全监理实施细则。强调预防为主，主动全过程控制，处理好监理工作对资源的需求。
三、提高目标控制能力。以自己的诚信、能力和责任心做到即时判断，协调和解决矛盾，努力实现工作目标。
四、做好组织建设，强化内部管理。建立健全项目部组织机构，分工明确，责任到人。完善内部检查、考核体系，做到自我完善，持续改进。

H. 工程风险识别及监理针对性措施是指什么

安全监理履行风险评估职责是指安全监理就本岗位职责的使用！安全监理应在总监理工程师的指导下开展工作，其岗位职责包括：

审查施工队伍的安全资质，审查安全管理及监督体系的建立及完善情况。
审查施工组织设计中的安全文明（环境保护）施工措施和专项安全措施并监督实施
参加技术交底会，并提出监理意见；
检查安全文明施工设施、机具的完善情况，并督促完善；
对大型施工机械的“安全准用证”进行检查，无证者严禁使用；
做好日常巡视，对违章、违规行为及时制止，根据实际情况适时发出书面通知，并监督整改；
对重要工序和重大吊装作业及主要施工机械的拆、装进行跟踪监视或旁站；</ol>

I. 工程监理中的风险因素有哪些

1.来自业主的风险

（1）不合理的工期。有的业主为了追求竣工后较大的利润，对工程项目制订的工期较短，常出现边设计、边施工、边订货的现象，各专业、各工种交叉作业；有的大型工程不分昼夜搞会战，本来合理工期约3年，但为了提早投产后的经济效益，将工期压缩到十几个月；还有的项目为了迎接上级的大检查，需要有出色的形象进度，因此违背施工规范规定，想方设法安排大突击、大会战。凡此现象，造成工程管理极不规范，使工程质量受到严重冲击，也使监理工作很难正常开展。

（2）施工队伍的选择。建设工程施工企业是个敏感行业，承建单位的整体素质更是相差悬殊，有的业主受经济利益的驱使，选择根本不能胜任其所承揽工程的施工单位，客观上将矛盾、质量和安全风险转嫁给了监理单位。

（3）大尾巴工程。有的项目在立项时就缺乏严谨性，工程规模虽不大，但不是设计图纸不齐、设备不到位，就是投资不到位，干干停停，原本应几个月的工期一拖就是几年，本来就有限的监理费使监理单位入不敷出。

（4）盲目干预。材料、设备订货是建设工程项目最为敏感的问题，通常是由业主或施工单位采购。有时到货不及时或来货不合格，但迫于工期或其他方面原因，业主令同意放行或改购质次价高的材料，给结构安全和安全生产埋下了隐患。

2.来自施工单位的风险

（1）挂靠施工企业，鱼目混珠。纵观工程建设市场，由于土建工程利润不高，且常有拖欠工程款等问题发生，有些企业就把目标瞄向利润较高的水暖电卫安装行业。他们往往打着某某大施工企业的招牌去承揽工程。其实自身根本不具备承包工程资质，连起码的机具及技术人员都是临时拼凑的，这是目前工程建设行业最大的风险因素来源。

（2）中小型国有施工企业整体实力滑坡。由于管理机制的不完善以及受市场无序竞争的影响，目前很多中小型国有施工企业整体实力下滑，有经验的工程师、技师和技工退休后，后继无人，青黄不接，技术力量明显不足，管理也跟不上。有时为了突击完成任务，不得不从市场上临时雇人，因此很难达到施工质量标准和规范要求。

（3）偷工减料现象层出不穷、屡禁不止。为追求最大利润、降低施工成本，有的施工企业在工程材料上存在以小代大、以薄代厚、以次充好、弄虚作假、蒙混过关的行为，例如防腐保温材料市场混乱，水分很大，稍不注意就被建材店老板钻空子；在工程项目上，不按施工规范要求的程序和步骤施工，能少干就少干，老毛病屡禁不止。

3.来自监理单位的风险

（1）管理体制问题。目前许多大中型监理单位基本还停留在原有工程管理模式上，缺乏市场竞争机制，风险意识不强。这样的监理单位大多缺乏独立管理能力和有效控制手段。

（2）监理人员素质良莠不齐。目前监理人员组成中个体差异性较大，整体素质偏低。现阶段既懂专业，又懂经济、法律、管理的综合素质人才较少，既有高学历，又有实践经验的人员为数不多。监理公司只能应付常规监理业务，对于较大型、较重要工程的施工方法、方案、技术措施等缺乏独特见解，对工程前沿的新材料、新工艺、新技术、新设备了解甚少，开展监理业务显得很被动。

（3）虚假挂靠的监理单位鱼目混珠。受经济利益驱使，不正之风也日益严重地侵蚀到专业队伍，有些人千方百计地通过种种渠道挂靠在某公司或某单位上，东拼西凑证件，临时雇人，启用那些根本不懂监理业务的人员，不合法地干起监理业务来。

（4）不良环境影响增多。由于不正之风的影响及业主过多的干预，有些监理工程师的工作很难按正常秩序开展，加上监理单位自身管理工作跟不上，致使监理单位人心涣散、队伍不稳，有相当一部分监理工程师身心疲惫，感觉前途渺茫，无心负责所任工作，常常会工作不到位，甚至失职。